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谁该为光大证券乌龙事件担责?

图片标签:  发布:2022-09-17  ....    来源:www.tuj8.co
继前一交易日复牌 “ 一字跌停 ” 之后,因交易系统事故导致 A 股异动的光大证券 8 月 21 日以接近跌停开盘,之后出现巨量买盘推升股价。截至昨日收盘,光大证券跌 5.87% ,报 10.27 元。据盘后资金流向数据显示,昨日约有 1.6 亿元资金净流出光大证券。
光大证券8·16事件给许多投资人士造成强烈的心理冲击,尽管经初步查明是套利系统出了毛病,是“设计缺陷”造成的,排除人为操作失误的可能。拿光大证券董秘梅键的比喻来说,“就像一个车好好的,突然抛锚了,但是以前一直好好的,偏偏在最重要的一天碰到它抛锚了”,其言外之意是,光大证券套利乌龙完全是不可抗力的,即系统设计缺陷问题突然爆发。
不过,笔者认为一个如此重大的错误,一句简单的解释,这两个事放在一起,似乎太不对称。那么究竟是什么原因造成了这次光大证券的乌龙事件?谁又该为此事件负责和反思呢?
反思一:都是高频交易惹的祸?
这次光大证券出问题的部门是策略投资部。根据最新消息,光大证券已任命风险管理部总经理李海涛担任策略投资部总经理,而原来的负责人杨建波被停职。据称,杨建波毕业于上海财经大学、拥有英国曼彻斯特大学金融博士之光环,杨曾在内部放出豪言,除了他和另外一名国内专业人士,整个中国没有第三人可以做到无风险套利。
事实也似如此,据光大证券2012年报披露,“公司策略投资业务快速发展,成为公司新的盈利增长点,累计实现收入1.24亿元,为去年同期33倍。策略投资业务方面不断寻找新突破,在国内率先推出挂钩沪深300指数的结构化产品,备受市场关注”。于是光大证券高层将业绩增长全部压在了自营业务上。
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